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    1. 激情熔煉、火的溫度、鐵的熱情

      國資委召開中央企業合規管理工作推進會

      發文時間:2022-09-20 13:48:21

       9月13日,國資委召開中央企業合規管理工作推進會,國資委黨委委員、副主任翁杰明出席會議并講話。

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      翁杰明強調,合規管理是企業切實有效防范經營風險的關鍵制度性措施,是新形勢下持續健全公司治理,確保企業良性循環、穩健發展的迫切需要,是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。中央企業要深入貫徹落實《中央企業合規管理辦法》,著力抓好“五個關鍵”,確保“五個到位”,將首席合規官作為關鍵人物,全面參與重大決策,確保管理職責到位;把合規審查作為關鍵環節,加快健全工作機制,確保流程管控到位;聚焦關鍵領域,扎實做好“三張清單”,確保風險防范到位;將風險排查作為關鍵舉措,堅持查改并舉,確保問題整改到位;把強化子企業合規作為關鍵任務,通過信息化手段加強動態監測,確保要求落實到位。

       

      鞍鋼、中航集團、招商局集團、中國鐵建等四家中央企業在會上作了交流發言。中央企業相關負責人、總法律顧問及法律合規部門全體人員以視頻形式參加會議。

       

       


      圖片

       

      8月23日

      國資委正式印發《中央企業合規管理辦法》

      這是國資委成立以來

      第一個針對合規管理發布的部門規章

      落實《辦法》

      國資委將推動中央企業著力抓好

      “五個關鍵”,確保“五個到位”

      ↓↓↓

       

       

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      抓好首席合規官這個關鍵人物,確保管理職責到位

       

       

      為進一步健全合規管理組織體系,《辦法》在充分借鑒世界一流企業先進經驗的基礎上,明確提出中央企業設立首席合規官,由總法律顧問兼任,對主要負責人負責。國資委將推動中央企業高度重視、盡快設立,明確職責定位,完善制度機制,保障首席合規官全面參與重大經營管理活動,發揮防風險、促合規、穩經營的重要作用。

       

       

      2
      突出合規審查這個關鍵環節,確保流程管控到位

       

       

      • 健全工作機制,將合規審查作為經營管理的必經環節,對存在重大違規行為的事項“一票否決”。

         

      • 厘清工作職責,明確業務及職能部門、合規管理部門的職責邊界,完善審查標準、流程和重點。

         

      • 開展后評估,定期對審查意見采納情況進行梳理分析,針對問題及時整改。

         

      • 強化責任追究,企業領導未采納合規審查意見,違規決策產生重大風險、造成重大損失的要嚴肅問責;合規管理人員因重大過失未發現違規問題,給企業造成嚴重損失的,也要追究相應責任。

       

       

      3
      聚焦合規管理關鍵領域,確保風險防范到位

       

       

      • 完善相關制度,研究制定合規管理專門制度或指南手冊,將法律法規和監管要求內化為規章制度。

         

      • 做好“三張清單”,開展風險識別,不斷完善重點崗位職責清單和關鍵流程管控清單。

         

      • 建立合規管理員制度,在業務及職能部門優選業務骨干擔任,加強對本領域經營管理行為的合規審查。

       

       

      4
      抓實風險排查這個關鍵舉措,確保問題整改到位

       

       

      • 及時組織“回頭看”,排查問題明顯與實際不符的,要按照要求重新開展排查,認真梳理相關問題,全面摸清風險底數。

         

      • 堅持查改并舉、標本兼治,發現一個問題解決一個問題,深入分析原因,抓緊完善制度,堵塞管理漏洞。

         

      • 把排查及整改情況作為年底總結的重要內容,全面報告問題數量、整改措施、完成進度等。

         

      • 建立健全長效機制,聚焦重點領域和突出問題,定期開展排查。

       

       

      5
      強化子企業合規這個關鍵任務,確保要求落實到位

       

       

      • 抓好體系建設,通過健全制度、專項檢查、考核評價等多種形式,推動合規要求上下貫通、層層落實。

         

      • 用好信息化手段,利用大數據、智能化等加強對子企業重大決策、重要項目合規情況的動態監測,對風險即時預警、快速處置。

         

      • 開展合規評價,國資委將按照“五年一輪全覆蓋”的目標,從明年開始正式啟動中央企業合規管理體系有效性評價工作。同時推動中央企業定期對子企業進行評價,并將結果納入考核。

         

       

      4家中央企業主要做法

       


      —·鞍鋼·—
      鞍鋼聚焦合規能力再提升,增強合規之“力”。開展經營業務合規、企業名稱字號、民企掛靠國資、打擊假冒國企、境外合規“五項排查”,增強重點問題清查治理能力。聚焦重點業務領域、重要崗位類別以及重要管理流程,制定“合規風險”“重點崗位合規職責”“重點流程節點”合規管理“三張清單”,形成合規“風險庫”“風險辭典”“風險地圖”,增強合規風險識別能力。加快建設“一套系統”即鞍鋼法治合規風控一體化信息平臺,以技術賦能業務合規、決策合規及制度合規,增強合規智慧管控能力。

       

       

      —·中航集團·—

      中航集團精準聚焦,健全境外合規體系。夯實境外制度體系。以法治中航建設規劃及實施方案為統領,形成以合規管理規定和合規行為準則為基礎,多個重點領域專項手冊為配套的“2+N”境外合規管理制度體系。做好重點領域風險防范。持續跟蹤境內外法律動態,重點加強反壟斷、反腐敗、出口管制等重點領域專項研究。常態化開展境外合規風險排查機制。形成以月報、季報、年報為主,突發事件專項報告為輔的合規風險報告渠道。實現合規風險研判、境外法律風險排查處置機制常態化。持續落實法律合規審查。已建立起法律合規人員全程參與重大涉外項目機制,法律合規人員對項目中各類法律文件進行起草、審核,參與項目談判。加快境外合規隊伍建設。將境外合規教育培訓宣貫納入集團“八五”普法規劃,堅持全員覆蓋的同時突出“三個重點面向”,將合規培訓作為駐外機構員工任職、上崗的必備條件。

       

      —·招商局集團·—

      招商局集團強化法律合規審核,前移合規風險防線。構建主營業務標準合同體系。2016年以來,統籌各單位全面開展標準合同體系建設,制定覆蓋核心主營業務和日常經營管理行為所需的標準合同2600余份,建立了年初計劃、年中執行、年終盤點的常態化標準合同更新機制,在提升合同質量和審核效率的同時,有效降低了經營風險。確立重大事項法律合規人員提前介入機制。把合規審查作為防控風險的第一道防線,通過制度、流程、系統確保法律合規人員提前介入重大項目合同談判和審核,各單位500余項非標準合同審核流程將法律合規審核設為剛性節點,重大項目法律合規審核率達到100%。

       

      —·中國鐵建·—

      中國鐵建抓好“三項機制”,保障合規管理切實有效。以“日常工作機制”規范管理。發揮首席合規官和合規官的組織協調作用,做實合規會議、培訓宣貫、合規報告、評估審查等“四項”日常工作。以“事前審核機制”防范風險。在招投標、第三方管理、合同審核、捐贈贊助、業務招待、現金支付等重點業務和領域,增加合規官前置審核的“紅線”,賦予其一票否決權。以“境外管理機制”促進提升。建立境外合規差異化網絡式管理模式,區分支柱類市場、成長類市場、新進類市場,分別建立監督式、對接式、掛靠式合規管理體系,完善境外合規風險防范鏈條,通過規范工作流程,將法律合規審核嵌入境外業務各個環節,有效防范境外風險。

      公司產品

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